تفتیش کی وجہ

حالیہ عرصے میں، بہت سے سرمایہ کاروں نے تفتیشی ٹیم کو ٹیلی فون کالز کیں، اور یہ اُمید ظاہر کی کہ تفتیشی ٹیم مزید آسٹریلیا لائسنس یافتہ بروکرز کو بے نقاب کرے جن کے اصل پتے ریگولیٹری اتھارٹی کے ریکارڈ سے مطابقت نہیں رکھتے۔ سرمایہ کاروں کی درخواست پر، ہمارے تفتیشی عملے نے فیصلہ کیا کہ آسٹریلیا لائسنس یافتہ بروکر CommSec کا دورہ کیا جائے تاکہ مزید براہ راست معلومات حاصل کی جا سکیں۔

دفتر

ریگولیشن کی معلومات کے مطابق، آسٹریلیا لائسنس یافتہ کمپنی CommSec کا پتہ ہے: لیول 20، 201 سسیکس سٹریٹ، سڈنی NSW 2000۔ تفتیشی عملہ اس مقام پر پہنچا۔

تفتیشی عملے نے ریگولیشن کی معلومات کی رہنمائی میں تین ٹاورز پر مشتمل عمارت آسانی سے ڈھونڈ لی۔ عملے نے سامنے کے دروازے سے ٹاور 1 میں داخل ہو کر، لابی میں موجود فلور گائیڈ سے معلوم کیا کہ یہ فلور G پر کامن ویلتھ بینک کا دفتر ہے، نہ کہ CommSec کا۔

نمایاں تصاویر

یہ سوچتے ہوئے کہ فلور گائیڈ بروقت اپ ڈیٹ نہیں ہو سکتی، تفتیشی عملے نے تفتیش کے معیار کو یقینی بنانے کے لیے لفٹ سے فلور G پر جانے کا فیصلہ کیا۔ تفتیشی عملے نے پایا کہ دفتر اور استقبالیہ دونوں کامن ویلتھ کے ہیں۔ عملے نے پورے فلور کی تلاش کی اور CommSec کا دفتر نہیں پایا۔

نتیجہ

تفتیشی عملے کے میدانی سروے کے بعد یہ تصدیق ہو گئی ہے کہ لائسنس یافتہ بروکر CommSec کے آسٹریلیا میں دفتر کا اصل پتہ ریگولیشن ایڈریس سے مطابقت نہیں رکھتا۔ حالانکہ بروکر کے پاس ASIC کی طرف سے جاری کردہ مکمل لائسنس (RN: 238814) موجود ہے۔