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Extracto：ASIC ha prohibido a los ex directores y gerentes responsables de XTrade.AU Pty Ltd (XTrade), el Sr. Shay Zakhaim y el Sr. Anthony Anderson, continuar con un negocio de servicios financieros, ya sea como director o gerente responsable, durante tres y cinco años respectivamente.
ASIC ha prohibido a los ex directores y gerentes responsables de XTrade.AU Pty Ltd (XTrade), el Sr. Shay Zakhaim y el Sr. Anthony Anderson, continuar con un negocio de servicios financieros, ya sea como director o gerente responsable, durante tres y cinco años respectivamente.
XTrade ofreció a los clientes oportunidades para negociar contratos por diferencias (CFD) y contratos de divisas (Contratos FX).
ASIC también canceló la licencia del Servicio Financiero Australiano (AFS) de XTrade después de descubrir que no cumplió con las leyes de servicios financieros entre junio de 2018 y septiembre de 2022 y se involucró en una conducta desmesurada [24-122MR].
Como directores y gerentes responsables, el Sr. Zakhaim y el Sr. Anderson fueron responsables de garantizar el cumplimiento de XTraderades con las leyes de servicios financieros y el monitoreo y supervisión de sus representantes.
ASIC descubrió que el Sr. Anderson y el Sr. Zakhaim estaban involucrados en el fracaso de XTraderades en:
tener arreglos adecuados para gestionar los conflictos de intereses, lo que alentó tácticas de ventas agresivas por parte de los representantes de XTraderades hacia los clientes australianos; y
tomar medidas razonables para garantizar que sus representantes cumplan con las leyes de servicios financieros hasta al menos febrero de 2022, incluyendo a los representantes de XTraderades que utilizan tácticas injustas para atraer a los clientes australianos a depositar y comerciar con más fondos de los que inicialmente querían.
ASIC tiene razones para creer que el Sr. Zakhaim y el Sr. Anderson no son aptos y adecuados, ni están adecuadamente capacitados o no son competentes para proporcionar servicios financieros, actuar como un oficial de, o controlar un negocio de servicios financieros.
Las prohibiciones son parte del trabajo continuo de ASICic para garantizar que los oficiales de los licenciatarios de AFS mantengan altos estándares de juicio, diligencia y profesionalismo en el desempeño de sus deberes y responsabilidades.
El Sr. Zakhaim y el Sr. Anderson tienen derecho a apelar ante el Tribunal Administrativo de Apelaciones para que revise la decisión de ASICics.
Se registran las prohibiciones del Sr. Zakhaimiva y del Sr. Andersonans Registro prohibido y descalificado de ASIC
Antecedentes
ASIC canceló la licencia XTraderations AFS el 26 de abril de 2024.
Los contratos por diferencia (CFD) son contratos de derivados apalancados que permiten a un cliente especular sobre el cambio en el valor de un activo subyacente, como los tipos de cambio, los índices bursátiles, acciones individuales, materias primas o criptoactivos.
ASIC ha llevado a cabo una serie de acciones de aplicación durante muchos años contra los emisores minoristas de derivados OTC que abordan la mala conducta en el sector.
Además de sus acciones de cumplimiento, ASIC ha promulgado la orden de intervención de productos CFD (PIO) a partir del 29 de marzo de 2021, imponiendo restricciones a los CFD emitidos y distribuidos a clientes minoristas.
sitio web de ASICics Moneysmart tiene más información sobre comercio de divisas y CFD.
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