ASIC披露SGSAPL相关案件的最新进展

近日，澳洲证券及投资委员会(ASIC)发布公告，称Societe Generale Securities Australia Pty Ltd (SGSAPL) 在悉尼唐宁中心地方法院认罪此前违反客户资金义务的指控。

据悉，SGSAPL对2014年12月8日至2017年2月8日期间发生的四项独立指控认罪，具体如下:

- 两项涉及未能将客户款项存入独立授权银行账户的罪名；

- 两项涉及未能遵守与客户资金银行账户有关的要求。

上述每项指控的最高罚款额为250个罚款单，约为45,000澳元。

客户资金规定通过将客户资金与属于澳大利亚金融服务(AFS)持牌方的资金分开，来保护AFS持牌方客户的利益。违反客户资金规定是严重的不当行为，有损害投资者信心的风险。

其实SGSAPL已经是2020年澳大利亚第二家因违反客户资金条款而面临刑事起诉的公司。ASIC强调，这些类型的罪行被认为是严重的不当行为，而ASIC将始终致力于保护投资者以增强澳大利亚金融市场的信心和诚信，并将严厉打击处罚类似犯罪行为。

该案件已决定于2020年9月21日作最终宣判。